Page 49 - Investment Advisor September 2021
P. 49
CLASSIFIEDS
Get on Board the
Winning Train�
START RECRUITING & BRANDING
With the industry’s most credible and Influential.
Call or Email Jonathan Sismey
845-987-8128 | [email protected]
Investment Management & Securities Practice
Outsourced Compliance Services
Customized to meet your specific needs
Services can include:
• Review and Maintain Form ADV
• Engage in Monthly Compliance Calls
• Prepare and Submit Forms U4, U5, 13F, 13H and Schedules 13D/G
• Prepare and Update Policies and Procedures Manual, and Assist with Performing its Annual Review
• Conduct Reviews on Email, Advertising, and Branch Offices, and Conduct
• Annual Compliance Meetings with Firm Employees
• Determine Requirements for, and Submit, State Notice Filings
To learn more about how we can help protect your firm’s interests, or to receive a copy of our
latest Compliance Update, contact our Investment Management & Securities Group Chairman,
Thomas D. Giachetti, Esq., at [email protected].
www.Stark-Stark.com • 1-800-53-LEGAL • 993 Lenox Drive, Lawrenceville, NJ 08648
Advertisers’ Index
ADVERTISER �������������������������������������� PAGE # Cuna Mutual Group ��������������������������������������������������25 Prospera Financial Services ������������������������������������� 13
smartriskcontrol.com/whenigrowup prosperafinancial.com/grow
American Portfolios Financial ���������������������������������� 17
www.americanportfolios.com Fidelity Investments ���������������������������������������������������5 Robert W� Baird & Co� �����������������������������������������������14
i.fidelity.com/emergingadvisor BairdFAOpportunities.com
Atria Wealth �������������������������������������������������������������16
atriawealth.com Invesco ��������������������������������������������������������������������� C4 SALT ��������������������������������������������������������������������������C3
invesco.com/fundprospectus salt.org
Cambiar Investors ���������������������������������������������������� 15
cambiar.com Investment Center Inc� �����������������������������������������������7 Thrivent Financial ���������������������������������������������������� C2
investmentctr.com/rep thriventfunds.com
Cambridge Investment ����������������������������������������3 & 11
joincambridge.com MFS �����������������������������������������������������������������������������9
mfs.com/active360
SEPTEMBER 2021 INVESTMENT ADVISOR 47
