Page 41 - Investment Advisor July/August 2023
P. 41
Classifieds
Get on Board the Call or Email Martha Frechette
Winning Train� 213-760-6159 | [email protected]
START RECRUITING & BRANDING
With the industry’s most credible
and Influential.
Investment Management & Securities
OUTSOURCED COMPLIANCE SERVICES
CUSTOMIZED TO MEET YOUR SPECIFIC NEEDS Please Note: The Material Difference
Our Outsourced Compliance Services are provided by
Services can include: some of the most experienced attorneys and paralegals
in the country, often at a much lesser cost than other
• Review and maintain form ADV non-law rm providers.
• Engage in monthly compliance calls When You Want it Done Right!
• Prepare and submit forms, U4, U5, 13F, 13H and schedules
13D/G To learn more about how we
can help protect your rm’s
• • Prepare and update Policies and Procedures Manual, and assist interests, or to receive a copy
with performing its annual review of our latest Compliance
Update, contact our
• Conduct reviews on email, advertising, and branch offices, and Investment Management &
conduct annual compliance meetings with rm employees Securities Group Chairman,
Th
Thomas D. Giachetti, Esq., at
• Determine requirements for, and submit, state notice lings [email protected].
Scan to Join Our Email List
www.Stark-Stark.com • 1-800-53-LEGAL • 100 American Metro Blvd., Hamilton, NJ 08619
Advertisers’ Index
AdvertIser �������������������������������������������������������������������������������� PAge #
Fidelity Investments �������������������������������������������������������������������� 3 Mutual of omaha ������������������������������������������������������������������������� 5
i.fidelity.com/RiaReady mutualofomaha.com/sales-professionals
FsI onevoice�������������������������������������������������������������������������������� 7 st� Jude research ����������������������������������������������������������������������C2
financialservices.org/fsiforum stjude.org/invest
Invest in others ������������������������������������������������������������������������� C3 state street global Advisors ������������������������������������������������������ 9
investinothers.org/charitable-champions www.ssga.com
LPL Financial services ��������������������������������������������������������������� 22 symetra �������������������������������������������������������������������������������������� 23
Lpl.com www.symetra.com/riskrepresentation
MFs ���������������������������������������������������������������������������������������������13
mfs.com/active360FI
July/August 2023 Investment AdvIsor 39
