Page 49 - Investment Advisor - Jan/Feb 2021
P. 49
CLASSIFIEDS
Get on Board the
Winning Train�
START RECRUITING & BRANDING
With the industry’s most credible and Influential.
Call or Email Jonathan Sismey
845-987-8128 | [email protected]
Investment Management & Securities Practice
OUTSOURCED COMPLIANCE SERVICES
CUSTOMIZED TO MEET YOUR SPECIFIC NEEDS
Services can include:
• Review and Maintain Form ADV To learn more about how we can help
• Engage in Monthly Compliance Calls protect your rm’s interests, or to
receive a copy of our latest Compliance
• Prepare and Submit Forms U4, U5, 13F, 13H and Schedules 13D/G Update, contact our Investment
• Prepare and Update Policies and Procedures Manual, and Assist with Management & Securities Group
Performing its Annual Review Chairman, Thomas D. Giachetti, Esq.,
at [email protected].
• • Conduct Reviews on Email, Advertising, and Branch Offices, and Conduct
Annual Compliance Meetings with Firm Employees
• Determine Requirements for, and Submit, State Notice Filings
www.Stark-Stark.com • 1-800-53-LEGAL • 993 Lenox Drive, Lawrenceville, NJ 08648
Advertisers’ Index
ADVERTISER ������������������������������������������������������������������� PAGE #
Athene Annuity ��������������������������������������������������������������������������� 5 Investment Center Inc ����������������������������������������������������������������� 7
Athene.com/Resiliency investmentctr.com/ia
Cambridge Investment ��������������������������������������������������������������C4 Parametric Portfolio �������������������������������������������������������������������� 3
JoinCambridge.com customtothecore.com
Fidelity Investments ������������������������������������������������������������������ 38 Thrivent Financial ����������������������������������������������������������������������C2
i.fidelity.com/reliability thriventfunds.com
JANUARY/FEBRUARY 2021 INVESTMENT ADVISOR 47
