Page 49 - Investment Advisor November 2022
P. 49
CLASSIFIEDS
Get on Board the Call or Email Martha Frechette
Winning Train� 213-760-6159 | [email protected]
START RECRUITING & BRANDING
With the industry’s most credible
and Influential.
Investment Management & Securities
OUTSOURCED COMPLIANCE SERVICES
CUSTOMIZED TO MEET YOUR SPECIFIC NEEDS
Services can include: To learn more about how we can help protect your
rm’s interests, or to receive a copy of our latest
• Review and maintain form ADV Compliance Update, contact our Investment
Management & Securities Group Chairman,
• Engage in monthly compliance calls Thomas D. Giachetti, Esq., at [email protected].
• Prepare and submit forms, U4, U5, 13F, 13H and schedules 13D/G
• Prepare and update Policies and Procedures Manual, and assist
with performing its annual review
• • Conduct reviews on email, advertising, and branch offices, and
conduct annual compliance meetings with rm employees
• Determine requirements for, and submit, state notice lings
Scan to Join Our Email List
When You Want It Done Right. www.Stark-Stark.com • 1-800-53-LEGAL • 993 Lenox Drive, Lawrenceville, NJ 08648
Advertisers’ Index
Cuna Mutual Group-Ta ���������������������������������� 21 Jackson National Life Insurance Company ��� 31
ADVERTISER �������������������������������������� PAGE # smartriskcontrol.com/RILA jackson.com
Advisor Group ����������������������������������������������� 15 Docupace �������������������������������������������������������23 Nationwide Retirement Institute ������������������33
advisorgroup.com Docupace.com nationwidefinancial.com
Atria Wealth �������������������������������������������������� 13 Envestnet ������������������������������������������������������ 20 Riskalyze ��������������������������������������������������������35
atriawealth.com www.envestnet.com/why-envestnet riskalyze.com/command-center
Blackrock ������������������������������������������������������� 17 FMG ����������������������������������������������������������������27 Stifel Independent Advisors �������������������������37
blackrock.com/tax fmgsuite.com/2023-ready stifelindependence.com
Brighthouse �����������������������������������������������������9 Independent Advisor Alliance�����������������������29 The American College of Financial Services ���41
brighthousefinancialpro.com WhyIAA.com TheAmericanCollege.edu
Cais Group ����������������������������������������������������� 18 Independent Financial Group ������������������������C2 Thrivent Advisor Network�������������������������3, 38
caisgroup.com ifgsd.com thriventETFs.com/TSME
Cambridge Investment Research, Inc� ���������� 19 Interactive Brokers LLC �������������������������������� 44 Wealthconductor LLC (Incomeconductor) ����39
JoinCambridge.com/Discover ibkr.com/in-switch IncomeConductor.com/EMPOWER
NOVEMBER 2022 INVESTMENT ADVISOR 47
